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    合規型解決方案

    時間:2017-3-16 17:32:21
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    行政事業單位合規型內控解決方案

    一、業務背景介紹:

             根據財政部印發的《行政事業單位內部控制規范(試行)》規定,全國各級行政事業單位需于2014年1月1日起實施內部控制。實施內部控制是對單位各項內部管理制度的整合,可以有效解決行政事業單位內部管理制度和標準缺失、弱化、模糊、脫節以及缺乏體系化等問題,能夠進一步明確單位內部各部門的職責權限和按流程辦事的原則,為公共服務職能和業務運行提供有效的制度規范保障。

            為實現對外符合外部監管要求,對內全面提升單位綜合管理水平,各行政事業單位需根據《內控規范》,建立健全單位內控體系,全面提升單位綜合管理水平。從目前來看,部分行政事業單位尚未建立符合財政部要求的內控體系,已經運行內部控制的行政事業單位,也大量缺乏內部控制的專業人才。大多數單位在進一步落實財政部關于內部控制的要求,建設單位自己的內控體系過程中,面臨一系列的困難和問題:

            ●  人員問題:各層級組織單元專業人員不足,時間短,任務重

            ●  規范問題:行政事業單位在規范發布之前,還沒有建立內部控制體系,盡管在相關制度中有一些內控的要求,但都分散在各自制度中,不系統、不規范,國家也沒有提出具體要求。

            ●  落地問題:對政策不能深度解讀,不了解如何實現將政策要求和單位業務的結合

            ●  知識問題:如何實現內控知識的積累、固化,并對內有效傳達,實現與崗位、業務的有效關聯。

     

    二、解決方案介紹:

            為滿足行政事業單位短、平、快的體系建設要求,滿足外部政策監管規定和檢查要求,對內實現規范管理,建立豐富易用的手冊體系,迪博提供內控體系建設的系列產品與服務,滿足行政事業單位內控建設過程中全方位需求:

             1、咨詢服務:迪博基于13年的內控建設經驗,結合外部監管要求,基于客戶自身管理特點,將不相容崗位相互分離、內部授權審批控制、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等8種控制方法,綜合應用到單位具體管理事項上,落實到預算、收支、采購、資產、工程項目、合同等6大業務領域中,實現內部控制的有效運行。

            ●  組建內控領導機構和工作機構,制定內控工作方案,開展內控培訓;

            ●  建立預算、收入、支出、采購、合同、資產、建設項目的風險事項清單,形成單位經濟活動風險框架(可選項);

            ●  建立單位經濟活動制度清單,設計制度分類框架,編寫制度匯編文本(可選項);

            ●  建立預算、收入、支出、采購、合同、資產、建設項目管理組織清單和崗位清單

            ●  建立單位經濟活動流程清單,分別針對預算、收入、支出、采購、合同、資產、建設項目建立各業務模塊相應流程的控制清單。

            ●  建立預算、收入、支出、采購、合同、資產、建設項的內控評價指標清單(可選項)

            ●  匯編內控手冊,包括內控領導機構和工作機構,預算、收入、支出、采購、合同、資產、建設項目等業務的管理組織和流程控制措施。

            2、培訓服務:迪博提供行政事業單位內部控制體系建設的培訓,從政策解讀、技術方法和操作實務三個維度全方位探討行政事業單位內部控制建設。培訓內容包括行政事業單位內部控制規范解讀和整體框架,行政事業單位內部控制建設的流程和方法,單位層面及業務層面內部控制建設實操,行政事業單位內部控制案例分享,指導學員如何建立有效的內部控制機制,以及如何落地實施發揮實效,為行政事業單位提供培養內控專業人員。

            3、交流與溝通:我們持續提供專業內控沙龍、迪博內部控制與風險管理信息簡報,實現業務動態發送,會員單位專業及實務交流,實現知識的傳播與共享。

     

    三、解決方案價值:

    我們的產品與服務,有效解決行政事業單位的內部控制體系建設的各類問題,為行政事業單位的規范運營提供支撐:

            1、滿足外部監管要求:從需要遵循的外部法規出發,以《行政事業單位內控規范(試行)》為依據,建立單位經濟活動風險清單、制度清單、管理組織崗位清單、流程清單、控制清單和評價指標清單,形成包括風險評估、單位層面控制、業務層面控制、監督評價四位一體的《內控手冊》。

            2、明確組織崗位責任:單位可以通過設置管理組織和明確崗位責任,對重點業務的薄弱環節進行補充完善;根據對各項經濟活動運行現狀的風險評估,通過科學的集分權管理和權責對等的歸口管理,根據三權分離的原則對風險點加強制衡與審核。

            3、實現建設長效機制:通過流程與控制點梳理,實現管理方法的優化提升;通過制度和手冊,實現知識的固化與傳遞;通過人員的培養和持續溝通交流,實現內部控制建設的長效機制。

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