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    內部控制體系建設

    時間:2017-3-9 9:17:03
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    產品介紹 產品與服務 產品收益 項目案例

    產品介紹:

    近年來,隨著人民銀行、銀監會、證監會等監管機構對于商業銀行內部控制管理的要求越來越嚴格,商業銀行內部控制體系已經初步建立,并取得一定成效,但一些銀行案件的發生暴露出當前銀行業內控體系存在的問題,包括商業銀行對內部控制重視程度不夠,商業銀行內部控制體系不健全,銀行內控體系停留在靜態規章制度,忽視了對內控體系的動態評估,形成“一條腿走路的局面”,商業銀行內控監督不力,人員配置不符合內部控制要求等。迪博公司基于多年的內部控制的研究和行業積累,為商業銀行的內部控制過程提供專業的咨詢服務。通過評估商業銀行公司層面和流程層面的內部控制和風險管理,識別管控無效、管控不足和管控冗余的環節,梳理現有流程和對應制度,為商業銀行搭建和優化基于風險管理的內部控制體系。

    產品與服務:

            DIB商業銀行內部控制體系建設產品以五部委《內控基本規范》、《內控應用指引》、《內控評價指引》之要求為前提,以銀監會新修訂的《商業銀行內部控制指引》為依據,按照商業銀行發展戰略目標,根據風險評估結果,為商業銀行建立基于風險管理的內部控制體系,協助商業銀行建立內控流程框架及風險控制矩陣、內控手冊、內控測評底稿等文檔。
     
            商業銀行內控體系建設項目共分為七個實施流程。主體工作分別是:確立/分解/測評內控目標、風險識別與評估、設計/制定內控標準/制度、確定內控實施機制、實施監控預警分析報告、評價結果、整改/調整與改進。
      
            商業銀行內控體系的建設以提升可持續發展的企業競爭力為根本,以內部控制五要素為框架,以梳理為切入點,以“梳理流程、建立標準、整改缺陷、健全機制、提升能力”為核心內容從銀行的組織、政策、流程、數據、技術幾方面做好頂層設計,編制體系建設的發展規劃和解決方案,整體規劃、重點突出、分步實施、全面推進、逐步完善,包括:
            ● 確立風險管控基準,構建內控體系架構,包括責任體系、制度體系和監督評價體系,滿足本行內控合規的要求監管和審計要求。
            ●  推行內控標準化,完善流程制度體系,建立健全內控監控預警系統,非現場測試和現場驗證相結合的評價體系
            ●  建立持續改進的評估機制,整合各類基礎管理體系,實現動態量化監控,提供決策支持;
            ●  構建一個與本行戰略相一致的、標準化、系統化、可持續改進的內控體系。
    商業銀行內控體系建設服務項目包括:
            ●  內控管理發展規劃服務
            ●  內部控制梳理及手冊編制服務
            ●  內控平臺需求設計服務
            ●  內控管理組織制度設計服務
            ●  流程風控矩陣設計服務
            ●  風險評估與診斷服務

    產品價值:

           ●  快速滿足監管要求:滿足人民銀行、銀監會、證監會等監管要求,快速合規;
           ●  構建內控體系:按照銀監會《商業銀行內部控制指引》的監管要求,梳理和搭建適合商業銀行發展戰略和風險管理要求的內控體系;
           ●  滿足風險管理要求:建立基于商業銀行風險管理文化和風險管理要求的內控體系,防范和抵御商業銀行目前面臨的傳統的信用風險、基礎性的業務合規風險、業務多元化、復雜化帶來的新風險、跨業務、跨市場的系統性風險等。
           ●  建立專業內控管理團隊:實現知識轉移,培養一批合格的內控管理人員,建設一支專業的內控管理團隊;
           ●  培育風險管理文化:通過風控文化的培育,促進內控機制持續長久發展;

     

    項目案例:

    ●  中國建設銀行

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